把监守自盗的券商逐出市场何惜之有
来源:光明网 2015/11/27 11:48:12 戴旭
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导读: 看看证券业、证券界的乱象!中国股市有此等监守自盗的监管者、券商,有这些火中取栗的“救市军”、私募业者,中国股市若能正常发育、正常运作,那不啻太阳从西边出来。股灾已发,时间不能倒流,唯有查清前因、分析后果、明了责任、惩处到位,才能让中国股市正常发育成长,从而成为规则明确、监管严格的投、融资市场。

昨天(11月26日)晚间,在其总裁陈鸿桥于家中自缢两个月后,国信证券发布公告称,公司涉嫌违反《证券公司监督管理条例》相关规定,证监会决定对公司立案调查,公司已收到证监会《调查通知书》。同在昨天晚间,此前已有多名高管因陷“内幕交易”而被带走调查的中信证券也发布了与国信证券相同内容的公告,向外界证实证监会已决定对中信证券进行立案调查。

此外,昨天也有媒体报道说,多家券商已于近日接到监管部门通知,禁止券商通过场外衍生品业务向客户融出资金,供客户交易沪深交易所及新三板上市、挂牌公司股票。据报道,在上述通知中,监管部门的“叫停”明确而具体,共涉及相关业务的五种情形。监管部门此举显然是针对通过收益互换形成的融资杠杆。这种收益互换是场外衍生产品,常常被大量用于融资炒股,交易过程隐蔽,杠杆率高,有估计称其总体规模已达千亿……

就在前几天,11月23日,国泰君安在香港上市的子公司国泰君安国际发布公告称,其公司董事会主席阎峰自11月18日起失联。据媒体报道,阎峰失联很有可能是因为其与证监会副主席姚刚案有牵连而被带走调查。媒体起底说,阎峰与姚刚早年曾在国泰君安集团共事,属上下级关系。这样,如果按资产排序,中国排名前十的券商,已有三家在股灾后被监管部门调查。

接下来一天,11月24日,有媒体披露,中山证券高层也陷入动荡,包括原总裁徐鹏在内的公司4名高管集体辞职。对此,中山证券称,高管集体离职是由于个人原因。

再者,如果人们不健忘的话,在股灾刚刚结束后不久,海通证券、方正证券、华泰证券和广发证券四家上市券商,早在8月25日就分别发布公告称其收到了证监会的《调查通知书》,通告中国证监会已决定对其公司进行立案调查。

在证监会主席助理张育军因涉嫌严重违纪而被调查之后不到2个月, 11月13日,时任证监副主席姚刚也被调查。与此相对应,救市主力中信证券已有11人被公安机关带走调查。除了“国家队”,11月1日,传奇私募券商徐翔也因涉嫌通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格而被带走调查。

有媒体统计称,股灾发生后,由时任证监会主席助理张育军指挥、证金公司牵头、国内21家券商组建的“救市国家队”,已有包括救市主力中信在内的6家券商被监管部门立案调查!

看看证券业、证券界的乱象!中国股市有此等监守自盗的监管者、券商,有这些火中取栗的“救市军”、私募业者,中国股市若能正常发育、正常运作,那不啻太阳从西边出来。股灾已发,时间不能倒流,唯有查清前因、分析后果、明了责任、惩处到位,才能让中国股市正常发育成长,从而成为规则明确、监管严格的投、融资市场。

从现有规则看,对照国外证券市场和投、融资市场的交易规则,中国现有相关监管规定及其措施有失宽松。以国外已有成例看,类似上述在股市中欺上瞒下、吃里扒外、内幕交易、操纵价格的券商,在规范严格的条件,早就被罚个倾家荡产、被逐出市,不知道要“死”多少回了。不仅如此,与此有关者,也将终生被列入相关市场的禁入名单上。

应该说,证券、金融市场相对规范的国家,其市场秩序并非从天而降,实是规范周延、措施严密、执行到位的结果。而这种经验弥足珍贵:将劣迹券商逐出市场实不足惜。

原标题:把监守自盗的券商逐出市场何惜之有

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